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监管调查风暴往前追溯五六年进行摸底排查

A-A+2014年5月21日09:12中国证券报-中证网评论

  上市公司火爆的并购重组活动,眼下正受到监管部门打击内幕交易行为的考验。业内人士认为,近期种种迹象显示,监管层对于内幕交易的打击力度在加大,部分上市公司的并购重组关联方被稽查立案。在大数据技术的支持下,监管层对内幕交易的核查更严格。在监管层支持并购重组活动的同时,因涉嫌内幕交易等违规行为而暂停并购重组的案例也有所增多,博重组的资金炒作风险将大大增加。

  违规行为风险大增

  高鸿股份(9.98, 0.00, 0.00%)和吴通通讯(11.460, 0.00, 0.00%)5月9日发布公告显示,因参与重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案,其并购重组申请均被暂停审核。吴通通讯还表示,本次重大资产重组可能存在被终止的风险。不过,这两家公司均表示,目前尚未接到对上市公司的立案调查通知。在此之前,高鸿股份和吴通通讯的重组申请分别于4月21日、23日被证监会[微博]受理。

  高鸿股份2013年9月24日发布重组预案,拟以每股7.65元的价格定增6817.43万股,购买高阳捷迅63.649%股权,对价5.22亿元,在此之前高鸿股份已持有高阳捷迅36.351%股权。预案公布后,高鸿股份复牌后连续拉出三个涨停板,到今年2月盘中最高涨至17.61元,较停牌前最高涨幅超过一倍。

  高鸿股份重组预案披露的自查情况显示,有七位重组相关方知情人士或其直系亲属,在重组预案发布前半年内交易上市公司股票。包括高鸿股份子公司北京大唐高鸿数据网络技术有限公司副总经理章怡于2012年12月至2013年4月间,买卖公司股票15次,截至今年3月的重组草案公布时,尚持有公司1.5万股;交易对方大唐投资管理(北京)有限公司分析师杜辰皓之父于2013年4月15日买入高鸿股份,并于5月9日全部卖出,其母也于4月15日买入4000股,此后未卖出。

  吴通通讯的并购重组则是拟以定增加现金的方式购买薛枫、黄威、谢维达持有的国都互联100%股权,交易价格5.5亿元。吴通通讯计划通过重组,将主营业务拓展至通信应用层面的企业移动信息化领域。交易对方承诺,国都互联2014至2016年净利润将分别不低于6000万、7500万和9000万元。而据吴通通讯重组预案中披露的自查情况,重组相关方在本次重组停牌前6个月内,均未买卖上市公司股票。

  值得注意的是,吴通通讯2013年三季报业绩大幅下滑46%,三季度末前十大流通股东中并无专业投资机构入驻。2013年10月14日,吴通通讯在放量涨停后宣布因重大资产重组停牌,直到今年1月17日公布预案并复牌。但吴通通讯2013年年报显示,华润深国投信托有限公司-泽熙1期和泽熙6期在2013年四季度分别新进138.06万股和94.58万股。这意味着在去年10月吴通通讯停牌前仅有的五个交易日,泽熙投资的两只产品存在突击买入的可能。

  “上市公司并购重组除了存在交易双方可能谈不拢的问题外,内幕交易的杀伤力也不容小觑。”上海一位投行人士表示,透过大数据对股价异动和内幕交易监管愈发便捷、也更严格,未来不排除有更多上市公司并购重组会栽在内幕交易上。

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