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券商创新“15条”出炉 打造现代投资银行

A-A+2014年5月16日08:38证券日报评论

  随着今日券商创新大会的召开,券商今年创新发展的方向也“落地”。15日,中国证监会[微博]正式发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》(简称“意见”),意见明确符合条件的证券经营机构可以开发跨境跨市场、覆盖不同资产类别、采取多元化投资策略和差异化收费结构与收费水平的产品;同时,支持证券经营机构进行股权和债权融资,在境内外发行上市,支持民营资本、专业人员等各类符合条件的市场主体出资设立证券经营机构。

  “意见将成为券商下一步创新的指导性文件,为券商未来创新发展指明了方向。”国信证券发展研究总部总经理何诚颖在接受本报记者采访时说。

  意见主要有十五条,从建设现代投资(6.34, -0.11, -1.71%)银行、支持业务产品创新和推进监管转型三个方面明确了推进证券经营机构创新发展的主要任务和具体措施。

  在建设现代投资银行方面 ,意见支持证券经营机构拓展投资融资、销售交易、资产托管等基础功能,进行销售交易类产品创新,满足客户对非标准化产品的需求。鼓励证券经营机构为大宗交易、私募产品、场外衍生品等各种金融产品开展做市等交易服务。

  为了拓宽融资渠道,意见明确表示支持证券经营机构进行股权和债权融资,在境内外发行上市、在全国中小企业股份转让系统挂牌,发行优先股、公司债,开展并购重组。鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具;支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。

  同时,意见也明确表示支持证券经营机构为境内企业跨境上市、发行债券、并购重组提供财务顾问、承销、托管、结算等中介服务;支持证券经营机构“走出去”,在港、澳、台和其他境外市场通过新设、并购重组等方式设置子公司。

  “建设现代投资银行,不仅要大力提高产品的创新能力,同时也要提升自身的内部风险管理能力。” 何诚颖认为。

  在业务产品创新方面,意见明确,符合条件的证券经营机构可以开发跨境跨市场、覆盖不同资产类别、采取多元化投资策略和差异化收费结构与收费水平的产品,同时,研究建立房地产投资信托基金(REITs)的制度体系及相应的产品运作模式和方案。

  继续加快债券产品创新,完善做市商交易机制。发展应收账款、融资租赁债权、基础设施收益权等资产证券化业务,积极探索开展信贷资产证券化业务。依法开展大宗商品和外汇的期现货交易。

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