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多家投行涉嫌聘用亚洲官二代遭美国严查

A-A+2014年5月8日08:21新浪财经评论

  新浪财经讯 北京时间5月8日凌晨华尔街日报称,美国监管部门已扩大了对大型银行在亚洲招聘行为的调查,寻求从至少五家美国和欧洲机构获得更多信息。该报称消息来自知情人士。

  上述人士称,美国证券交易委员会(SEC)已在3月初时向包括瑞士信贷(30.9, -0.06, -0.19%)集团(Credit Suisse Group)、高盛(155.52, 0.98, 0.63%)集团(Goldman Sachs Group)、摩根士丹利(29.7, 0.24, 0.81%)(Morgan Stanley)、花旗集团(Citigroup Inc)和瑞银(21, 0.09, 0.43%)(UBS)在内的一些公司发出信函,要求他们提供在亚洲招聘方面的更多信息。SEC正调查这些银行或其雇员是否招聘了与业务有关联的政府官员的亲属,从而违反了反贿赂法。

  上述行动标志着去年启动的一项调查范围被扩大。该调查涉及摩根大通(54.05, 0.71, 1.33%)(J.P. Morgan Chase)在海外的招聘行为。以上知情人士表示,这家美国资产规模最大的商业银行仍是SEC和联邦检察机构所开展的刑事和民事调查的重点。

  上述所有银行尚未被指控存在不当行为。

  SEC的调查着重关注是否有违反《海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的行为。《海外反腐败法》禁止美国企业向海外官员提供金钱或其他有价值的物品以赢得业务。

  知情人士称,上述调查已令亚洲的银行业人士惊惶不安,一些银行还放弃了部分可能受到美国调查人员审查的潜在交易。

  SEC去年底曾向至少六家银行发去信函,寻求获得他们在招聘行为方面的信息,例如是否存在针对有影响力官员子女的特殊聘用程序。上述第二批信函的发出显示出相关调查正不断深入。

  熟悉调查情况的人士称,SEC正在寻找有关银行在亚洲招聘的更多资料,包括因为外国官员和客户推荐而聘用的员工名单。

  美国反贿赂法赋予SEC对美国企业或在美上市企业的民事执法权。执法机构往往会对企业在全球各地的员工或代理的不当行为提起诉讼。反贿赂法禁止企业为获取或维持业务而向外国官员以及国有企业员工行贿。

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