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光大证券被传擅自操作客户股票账户

A-A+2014年3月13日09:08经济参考报评论

  3月12日,有消息称,位于广州解放北路的光大证券(7.64, 0.00, 0.00%)营业部,通过与一些院校合作开户的方式,花钱购买大量学生客户,并长期擅自操作客户股票账户。按照营业部规定,需要将资金密码、交易密码、网银登陆密码以及银行取款密码统一设定为光大证券的股票代码,U盾密码则要设定为办公室电话号码。而账户开立之后,光大证券会在客户不知情的情况下私自操作这些客户的股票账户。

  光大证券则对《经济参考报》记者表示,2011年以来,光大证券根据证券业协会要求,已采取一系列措施对开户进行严格核查,近两年已完全不存在报道所涉情况。光大证券作为大型蓝筹上市公司,一直坚守合规稳健的经营理念,将迅速开展全面的开户业务自查。

  对于光大证券来说,2013年以及2014年可谓“多事之秋”。该公司此前公布的业绩预告显示,2013年,因为“816乌龙指事件”该公司处置了部分存量证券资产,导致投资收益出现较大损失,再加上证监会对其作出的高达5.23亿元的罚没款项,该公司2013年净利润为2.13亿元,同比下滑78.79%。2014年3月4日,该公司还收到了来自证监会对于其在天丰节能项目中未勤勉尽责的行政处罚决定:没收业务收入215万元,并处430万元罚款,两名保代则处以警告,并分别处以30万元罚款。(吴黎华)

 

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