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券法修改法理逻辑:保护投资者利益

A-A+2013年11月29日09:46上海证券报评论

  中国证监会主席肖钢昨日在第四届“上证法治论坛”上表示,证券法列入全国人大立法规划一类项目是鼓舞人心的大事,证券法修订的法理和逻辑应着重体现于三方面,即以公众投资者利益保护为基本价值取向,以有效激发市场活力为核心,以行为统一监管为原则。

  “资本市场说到底是一个法治市场,法治强,则市场兴。”肖钢指出,证券法修改要在培育和强化市场机制上下功夫,制度安排应侧重于更多提供市场主体的活动规则,而不是监管机构的管制规则。修改后的证券法,应是一部市场运行法,而不是一部市场管制法。

  他表示,证券法进入修法过程,也意味着进入一个各方利益博弈的过程,会面临各种争论和不同意见。“因此,进一步厘清证券法的法理和逻辑显得十分必要,这直接关系到证券法的法律品格和法律秉性。”

  证券法修改的法理和逻辑应当主要体现于三个方面:

  首先,证券法应当以公众投资者利益保护作为基本价值取向,或价值追求。

  证券交易不同于普通商品交易,在公众化交易条件下,证券市场的交易关系具有不同于一般民商事关系的特殊性,简单依靠一般的民商事法律难以解决证券市场的特殊问题,需要通过证券法的特别规定来调整。同时,证券监管机构也不同于一般行政执法机关。从境外经验看,各国证券监管部门都是集必要的立法、行政和司法职权于一体的法定特设机构。

  “由公众交易的特殊性所决定,证券法应当把维护公众投资者的权益,作为基本价值追求。”肖钢说,证券法本质上就是一部投资者保护法,希望此次证券法修改,在对广大公众投资者的保护上有新的突破。

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