新浪首页| 新浪辽宁| 新闻| 美食| 时尚| 旅游| 汽车| 健康| 教育| 城市| 便民| 站点导航| 惠购| 法律

|邮箱|注册

新浪辽宁

新浪辽宁> 新闻>金融动态>正文

62家上市公司违规累计被罚款10.4亿元

A-A+2013年11月18日09:44证券日报评论

  在监管部门大力度的稽查之下,许多上市公司的违规行为无所遁形。Wind数据统计显示,今年以来,两市共有62家公司因违规被处分,其中,有22家公司被处以罚款,其余公司则被不同的监管机关处以公开谴责、公开处罚等;另有357位上市公司的高管或关联人士年内被处罚,其中,有84人被处以罚款。

  从这些被处罚的上市公司和高管的处罚原因来看,信息披露方面的不完善,仍然占据非常可观的比例。

  22家公司被罚10.4亿元

  62家公司中,有22家公司被各类主管部门开出了总计约10.4亿元的罚单,其中,罚款金额超过亿元的有3家公司,另有1家公司罚款金额超过千万元,罚款金额最少的为1万元。

  从被处罚主体来看,综合这些公司的具体信息可以看出,皆是此前媒体报道度集中的公司,这些公司大多存在着垄断价格、虚增利润等行为。被处罚的事由,也多和信息披露有关。

  值得注意的是,有一些上市公司存在短期内被不同的监管部门多次处罚的情况。例如,紫光古汉(10.68, 0.01, 0.09%)分别被中国证监会和深圳证券交易所开出公开处罚50万元和公开谴责的罚单,原因在于,公司存在2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载、未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况的行为。

  除了紫光古汉之外,在年内受到两次以上处罚的,还有6家公司。所有被处罚的62家公司中,有8家属于ST公司。在这些ST公司中,许多公司基本面状况并不乐观,如何保壳是这些公司岁末的工作重点。对此,中投顾问金融行业研究员边晓瑜在接受《证券日报》采访时认为,对于ST公司而言,年底保壳大战一触即发,ST公司面临着退市危机,之前已经多次重组但未果的企业将发起最后冲刺,若再度失败则回天乏术。不过,今年证监会加大了对重组案件的调查力度,上市公司蒙混过关的想法很难实现,没有优质资产注入、核心指标无法改变的上市公司将无法过关。

  84人被罚上千万元

  除了上述被处罚的62家公司之外,还有多家公司现任或前任高管在年内受到监管部门的处罚。

  Wind数据显示,年内两市被处罚的个人达到357人,绝大多数为公司高管,只有个别为公司的关联方。被处罚的个人中,被罚款的有84人,罚款金额从3万元到60万元不等,累计罚款总金额约为1309万元。

  和上述被处罚的公司相似,这些被处罚的高管中,也有不少人在年内同时受到不同监管部门的处罚。

  许多上市公司被处罚的事项由于时间跨度较长,被处罚的高管也囊括了从前任到现任的多位责任人。部分公司因为高管被处罚,年报审计会计师未勤勉尽责也被公开批评。

 

保存|打印|关闭

美食攻略|人气餐厅

新浪首页| 新浪辽宁| 新闻| 美食| 时尚| 旅游| 汽车| 健康| 教育| 便民| 站点导航| 优惠商家

新浪简介|新浪辽宁简介|广告服务|联系我们|客户服务|诚聘英才|网站律师|通行证注册|产品答疑

新浪公司版权所有

分享到微博 返回顶部