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光大证券“吃”完5亿罚单再“吃”跌停

A-A+2013年9月3日10:56沈阳晚报评论

  “8·16”以来累计跌幅达24% 专家称光大证券涉嫌刑事犯罪

  跌停!光大证券因内幕交易被罚没5.23亿元引起市场震荡!昨天,沪深股指双双小幅收升,令9月A股实现“开门红”。伴随近期持续走强的“自贸区概念股”出现分化走势,前一交易日大跌逾3%的创业板指数再现强势,录得2%以上的涨幅。光大证券周一开盘一字跌停,不过,午后打开跌停后小幅回升,报9.21元,跌幅8.54%。截至收盘,沪指报2098.45点,涨幅0%,成交1211亿元;深成指报8243.58点,涨幅0.5%,成交973亿元。

  回顾:

  操纵市场还是内幕交易

  8月16日11时05分左右,上证综指突然上涨5.96%,经核查,发现事发光大证券系统问题,系其自营账户大额买入所致,当天光大证券增加了72.7亿元股票持仓。下午开盘后,光大证券将已买入的股票申购成50ETF以及180ETF在二级市场上卖出,同时逐步卖出股指期货空头合约,全天新增股指期货空头合约总计为7130张。此事引发市场广泛质疑。因16日是期指交割日,单日大幅拉涨将令空头爆仓,光大证券涉嫌操纵市场助力多头;或是预谋“先诱再杀”,增仓空单获利。

  浙江裕丰律师事务所证券维权律师厉健认为:“需要强调指出,16日下午光大期货出现7000多手空单,明显是集中资金优势,影响正常交易秩序,涉嫌操纵证券市场、内幕交易。”

  事实上,对于光大证券在大量投资者一片茫然时,利用信息优势进行巨额对冲交易的这种涉嫌内幕交易的做法,根据《刑法》相关规定,涉案人员最高可处10年有期徒刑。

  焦点:

  光大内幕交易谁将入狱

  尽管市场人士对于证监会从重从快处理光大证券内幕交易案击节叫好,但是,这一恶性事件还有多个问题没有得到解决。

  按照法律,既然定性为内幕交易,那么就涉及触犯刑法问题,那么,谁将为此事承担刑事责任证监会相关人士表示,这一案件并没有移交司法机关处理。广东红棉律师事务所律师彭周指出,“光大证券内幕交易案,涉及金额特别巨大,影响特别恶劣,有关单位有职责将其移交司法处理。如果相关机关不移送,公诉机关很难主动去立案。可能是证监会目前还没有走到这一程序。”

  但是,光大证券内幕交易被认定后,公诉人将处于极其不利的地位,如果不立案起诉,不但司法有可能被指存在法外开恩的空间,而且公诉人将面临公众对其失职的追问。

  因此,市场期待法律之剑,尽快指向光大证券涉嫌犯罪团伙。

  后市:

  光大证券难逃索赔狂潮

  针对16日光大证券异常交易情况,中国证监会新闻发言人通报说,经初步核查,原因是光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷,连锁触发后生成巨额订单,尚未发现人为操作差错。

  但这一乌龙事件显然会导致众多追涨杀入的投资者损失惨重,或将引发投资者巨额索赔的问题。

  证监会发言人表示,光大证券涉事业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施,暂停相关业务,责成公司整改,进行内部责任追究。同时,中国证监会决定对光大证券正式立案调查。

  厉健告诉记者:“如果最终查实光大操纵证券市场或内幕交易,在证监会作出行政处罚或人民法院作出刑事判决后,将引发股民索赔狂潮,索赔金额可能在10亿元以上最高27亿元。虽然权益受损投资者可以依据《证券法》起诉索赔,但当务之急,是最高法院尽快出台操纵市场证券民事赔偿司法解释。”综合

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