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光大证券异常交易案 证监会调查已结束

A-A+2013年8月24日09:01 沈阳网-沈阳晚报评论

  据新华社电 中国证监会新闻发言人23日说,关于光大证券异常交易案,证监会的调查取证工作已经基本完成,目前正在移交证监会内相关部门审理,待相关程序完成后,将尽快公布处理结果。

  发言人说,此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定,证监会在第一时间核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷,信息系统管理问题较多。

  为此,证监会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施,暂停其策略投资部证券自营业务,并责令其进行整改和内部责任追究。

 

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