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“8·16”惊魂后 光大证券再摆乌龙

A-A+2013年8月20日09:07华商响网评论

  据新华社电 在股市经历了“8·16”的惊魂一日后,19日光大证券再度出现误操作,助推10年期国债收益率创新高。

  业内人士透露,光大证券19日上午在银行间市场以4.20%的超低价卖出了1000万元的“12附息国债15”。

  “交易员原先可能想以4.02%买入国债,但最终却将收益率误打成4.20%,并把‘买进’点成了‘卖出’。”多位一线交易员在接受记者采访时纷纷感叹,“光大接连‘撞枪口’确实出乎意料。”

  对此,光大证券给出的最新回应称,19日上午,公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时,确实误将债券卖价收益率报为4.20%,债券面额为1000万元,后被交易对手点击成交。

  青岛农商银行债券交易员秦新锋向记者表示:“光大该操作应该属于标准的‘乌龙指’,而1000万元的成交在银行间市场也不是很大的金额,如果不是在这个节骨眼上,其实整体影响相对有限。”

  如果按不允许撤单的交易规定,光大证券昨日偏离市场正常值的卖出操作,将无谓多付出11.557万元的代价。

  昨日晚间,记者从光大证券了解到最新情况,经与交易对手方协商,同意对当日光大证券误操作的债券不进行交割,光大证券没有损失。

  ■“8·16”事件·质疑

  光大证券被疑“内幕交易”

  发布“误操作”公告前,已先于其他股民减持——

  据新华社电 光大证券风波的接连发生,不仅令市场质疑其存在内幕交易,内控系统缺失也存疑问。

  根据光大证券助理总裁杨赤忠介绍,“8·16”事件中为了最大限度减少风险暴露和可能的损失,光大证券需要降低持仓量,但考虑到股市T+1交易,因此其选择申购ETF卖出和通过股指期货对冲增持仓的风险。据统计,当日下午交易时段,策略投资部总共卖出ETF金额约18.9亿元,累计用于对冲而卖出的股指期货合约共计6877张。加上上午卖出的253张空头合约,全天用于对冲而新增的股指期货空头合约总计为7130张。

  这也就意味着在光大证券下午发布“误操作”公告之前,就已先于其他股民进行了减持操作。在信息不对称的情况下,提前进行操作,被市场人士质疑为内幕交易。

  尽管光大证券董秘梅键解释称,立即做空股指期货最大限度减少风险是本能反应并非操纵市场,况且这也是国际惯例,但未考虑其他投资者利益的行为显然难辞其咎。

  “‘事发突然,事关重大且涉及系统很复杂,为保证信息披露更加严谨严肃在时间上有所延迟’并非理由所在,甚至可能是为打时间差而恶意为之。”有业内人士猜测,“其董秘在早盘关于‘70亿元误操作纯属子虚乌有’的表态也可能是为挽回损失放出的‘烟雾弹’”。

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