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光大证券总裁辞职 股票昨日临停

A-A+2013年8月23日09:48北国网-辽沈晚报评论

  内部人士透露,证监会对光大证券的调查已经结束,预计一周内将就相关情况发布公告

  光大证券昨日中午发布“乌龙事件”后的第8则公告,称董事会通过徐浩明辞去光大证券股份有限公司董事、总裁职务的议案。昨日有媒体报道,光大证券内部人士透露,证监会对光大的调查已经结束,预计一周内将就相关情况发布公告。业内人士管盈盈表示,证监会对光大的调查结果即将公布,在此之前股价或继续下跌。 16日至今,券商板块已连续收绿4个交易日,短期证监会对程序化交易系统的风险排查,将继续对板块产生影响,建议股民控制券商股的仓位。 

  光大总裁昨日辞职董事长代行总裁职责 

  光大证券昨日发布午间公告称,公司董事会同意总裁徐浩明辞职,董事长袁长清代行总裁职责。光大集团相关人士透露,8月22日上午,中国光大集团召开党委会,决定免去徐浩明光大证券股份有限公司党委书记、委员职务。 

  受此消息影响,昨日下午,光大证券开盘股票临时停牌,此前跌幅为2.82%,公告称公司股票今日将复牌。业内人士担忧,今日光大证券或继续大幅下跌。业内人士任明表示,截至昨日收盘,光大股价已较16日下跌17.7%,但和15日收盘相比,仅下跌12.1%,和基金将估值下行15%左右还有一段距离。此外,光大证券还暂停了非金融企业债务融资工具主承销业务,最早9月才能恢复,多重打击将给盈利造成影响,中期必然会影响到三季报和年报。 

  光大证券已暂停非金融企业债务融资 

  周三,光大证券同时发布公告,暂停非金融企业债务融资工具主承销业务。 

  公告显示,8月20日,公司收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》。通知要求,光大证券暂停非金融企业债务融资工具主承销业务,对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查,并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于8月30日前报交易商协会。待相关问题查明后,协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对光大证券存在的问题采取相应自律管理措施。 

  非金融企业债务融资工具主要包括短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、超级短期融资券、非公开定向发行债务融资工具、资产支持票据等。光大于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格,数据显示,截至目前,公司在该业务上实现项目收入约54万元。 

  此外,中诚信国际信用评级有限责任公司已经出具报告,决定将光大证券2013年第三期、第四期、第五期短期融资券的A-1债项等级列入信用评级观察名单。 

  故障交易投资系统仅光大一家使用 

  本月21日,中国证监会新闻发言人表示,受到波及的铭创高频交易投资系统为光大证券定制并独家使用。此后,证监会将对证券公司使用的程序化交易系统的风险隐患进行排查。 

  发言人表示,光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”是定制软件,目前为光大证券独家使用。铭创公司在与光大证券的合作协议中承诺,自合同签约日(2013年2月1日)起,1年内不向除光大证券策略投资部以外的第三方销售。据了解,目前有17家证券公司及4家期货公司使用该公司开发的“铭创企业证券投资及资产管理软件”,该软件的功能主要是供自营或资产管理部门进行投资管理,不具备高频交易功能,与光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”不同。 

  铭创公司网站首页21日晚间恢复,并于首页设置“重要公告”和“重要声明”的浮动窗口。在题为《证监会发言人对我司软件澄清事实》的声明中,铭创还表示,涉及“乌龙”的交易投资系统“在面临订单生成系统极端异常,2秒钟内受理26000多笔巨量订单这个百年不遇的极端情况下依然稳定运行”。 

  北国网、辽沈晚报记者 丛琳 

  事件分析 

  光大证券做空期指内幕交易恐难辞其咎 

  光大证券“乌龙”事件发酵已近一周。随着监管层的调查接近尾声,如何对光大证券16日的做空操作进行定性至关重要,人们尤其关注光大证券在事件过程中是否存在内幕交易之嫌。 

  根据证券法,内幕信息包括公司股权结构的重大变化、债务担保的重大变更等多项涉及上市公司的内容,国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息也可定性为内幕信息。“8·16”事件中,光大证券在早盘错误买入72亿元权重股股票,推高了市场价格,在下午2时20分向市场公布之前,此信息当属内幕信息。 

  关于光大证券做空股指期货是否属违法违规行为,北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越说,这取决于光大证券建立股指期货空单仓位究竟是事前、事中还是事后。 

  光大证券公告称,16日11时07分,该公司交易员通过系统监控模块发现成交金额异常,随后为了对冲股票持仓风险,即开始卖出股指期货IF1309空头合约。由此看来,光大证券在公告之前就已经大举做空,虽然公司有止损的解释,但的确是利用未公开信息来避免自身损失,难逃内幕交易的嫌疑。 

  如果说光大证券做空期指是止损的正当举措,那么这7130张空单在市场了解真相后是否仍然能够成交?“市场总是有人看多,有人看跌,这样才能形成期货交易,光大证券的错误买单应该会被市场普遍解读为利空。在这种情况下,空单可能仍有人接手,但成交量不可能那么大。”一位期货界人士说。 

  根据2012年发布的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,获利或者避免损失数额在七十五万元以上的,应当认定为“情节特别严重”。 

  由此看来,光大证券要付出的代价恐怕不止是总裁辞职。 据新华社 

  财经快评 

  光大、高盛接连现“乌龙”中国资本市场应学会什么 

  股市“乌龙”并非中国独有。美国股市近日发生一起由国际著名投行高盛交易系统错误引发的“乌龙”事件。不过,与中国市场监管者不同,美国市场各交易所都及时发出警告,并表示可能取消该时段的部分交易。 

  同样是交易系统问题,在光大证券“乌龙”事件中,上海证券交易所在发现大规模资金异常行动的情况下,并没有对当时市场的投资者或机构交易员发出类似的警告,而是忙于澄清“系统正常”,让“错单”继续流入市场,造成股市到期市的连锁反应。 

  这样的反差凸显了海外市场监管的成熟,更暴露国内交易所对此类事件缺乏监管经验和应急处理手段。 

  比较两次事件,不难发现,美国的交易所在监管中优先考虑的是市场的公平性。尽管短时间内难以明晰事件缘由,但在第一时间对交易者的风险警示让诸多投资人意识到相关风险的存在。交易所在警示中还明确表示要对交易的有效性进行核查,这为后续的处理工作打了一个“提前量”,也是对市场其他投资者权益的尊重。 

  而在光大证券事件中,光大证券首先想到的是自身止损,特别是光大证券在公告发布之前,在期货市场进行对冲,整个过程缺乏透明度。 

  事实上,回顾光大证券事件的连锁反应,在每一个节点上都可以遏制事件的发展和发酵。无论是光大证券的资金授权还是有关交易所的风险警示,为什么这些环节的监管者都没有及时启动应急机制来保护投资者利益? 

  也许光大证券只是“原罪”,而更多的反思应该留给中国资本市场的监管系统,从主管部门到交易所,都应该真正学会尊重投资者的权益。 

  据新华社 

  小资料 

  徐浩明 

  简介 

  光大证券总裁徐浩明:徐浩明1988年毕业于上海财经大学工业经济系,任职于上海体制改革研究所;1991年历任交通银行研究开发部副主任科员、主任科员,办公室综合处副处长、处长,党委办公室综合处处长兼党委秘书;2000年历任中国光大集团有限公司董事会秘书,执董办及党办副主任,办公厅、党办、执董办主任;2002年9月起任光大证券有限责任公司董事;2003年2月,任光大证券有限责任公司董事、副总裁、总裁。在徐浩明辞职后,公司董事长袁长清目前代行光大证券股份有限公司总裁职责。

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